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  • 楼主: 摩天居士 |查看: 217|回复: 0
摩天居士 发表于 2020-7-3 02:40:55

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有理有据的泼冷水:从英特尔对浪潮断供,看禁令对中国产业冲击

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处理器龙头英特尔 (intel) 依据美国政府的规定,日前进一步对目前中国服务器销售数量第一的浪潮进行处理器的断供。而此一消息一出,也造成浪潮在中国的股价大跌,一度来到跌停板的位置,收盘时虽打开跌停,但仍下跌 4.77%。


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英特尔已于 2020 年的 6 月 29 日晚间 23 点 59 分起,暂停了向浪潮的供货。之后,除非获得了所需的授权,或者是美国商务部认定浪潮公司或浪潮集团不受限于该要求,亦或者是英特尔认为出口的产品不受限于美国的 《出口管理条例》,才能恢复出货。对此,中国英特尔方面对媒体的采访时指出,断供的消息的确属实,而这样的消息也在中国引起极大的反应。


由于,英特尔断供浪潮的事件,最重要的关键就在于美国川普政府新修订的 《出口管理条例》(EAR)。所以,要了解整个事情的来龙去脉,就不得不先来了解新修订的 《出口管理条例》(EAR) 状况。根据根据 TrendForce 旗下拓墣产业研究院的研究报告指出,因为近两年来,国际贸易摩擦不断,美国对于中国的出口管制政策日趋严格。2020 年 4 月 28 日,美国商务部工业安全局 (以下称BIS) 在 《联邦纪事》 上发布了 3 则公告,也对其 《出口管理条例》(EAR) 中的多项条例进行修订,而这也是 EAR 近年来较大规模的一次修订,也被媒体称为 史上最严格出口管理条例。


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事实上,本次修订的针对性颇为明确,也就是预计针对中国部分产业,例如半导体、通信、消费电子等科技产业产生重大的影响。整体来说,这次 EAR 修订的条例包有 3 大项:包扩扩大对军事最终用途,或军事最终用户的出口产品控制 (简称MEU),撤销民用最终用户的例外许可(简称CIV),以及取消许可例外附加允许再出口(简称APR)等。


而这 3 大项修订内容的状况,在 MEU 的部分,其中包含了两大部分:1、MEU 新新规定是将出口控制范围从原有的 军事最终用途 扩大到 军事最终用途 和 军事最终用户,并扩大了对 军事最终用途 的定义,包括支持或有助于军事物品的操作、安装、维护、修理、大修、翻新、开发或生产的任何物品。


而这样新修订内容的结果,就表示即便企业本身非军用厂商,但其与军事业务有所接触,如汽车制造厂商维修军用车、晶圆代工厂商制作军用芯片等,都可能被视为与军事最终用户,或者是与军事最终用途有所关联而受到管制。总体来看,这一修订对于非军工相关,或非军民整合企业来说,虽然有其潜在的影响,但影响并不算特别大。只是,对于军民整合的企业来说,则可能面临严格的审查或严厉的处罚。


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2、MEU 新规定还扩展了管控清单所列的相关物项,其包括新增 20 项所属 EECN (出口控制分类编号) 的品项,含括原材料、电子组件、通信、信息安全、传感器、雷射,以及驱动装置等多个领域,大幅度增加管制品项与应用范围。


这其中比较关键的是,MEU 新规定对物项的许可证审核政策,从原先的 个案分析,调整为 推定拒绝。也就是企业进行申请许可证之际,会首先被视为拒绝。再需要提交额外的有效证明,才有机会第一时间免除最终军用疑虑。而从增加的管制物项中,可以看到不少半导体相关产品,例如 3C992 专为半导体光刻设计的正性光阻剂,在经过调整后,则是以用于 370 至 245 奈米之间波长生产的产品为主。此外,包括用于生产电子产品、高性能计算机、电信和信息安全设备及软件、传感器及雷射、导航和航空电子等产品的材料、设备等品项也被纳入新的管制项目中,预计除了半导体以外,对中国航天等产业也将带来较大影响。


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除了 MEU 之外,在 CIV 方面,根据之前的规定,如果列于 《商业管控目录》(CCL) 的物项基于民用,以及最终用户用于民用之最终用途,且对应的 ECCN 编码项下标记为 CIV-允许 时,此类物项可享受 CIV 许可例外,无需再行申请许可证。然而,这次 CIV 新规定则是取消了上述民用最终用户的许可例外。这代表着原先拥有许可例外的物项,之后将需要申请许可证,证明物项非用作军事用途,或与军事业务没有关联性。


而在新修正规定的当下,例如智能型手机的处理器是被定义为与国家安全相关。但过去因为其最终用途是属于民用需求,就可享受 CIV 许可例外,豁免申请出口许可证,如今则可能需要申请出口许可证。另外,这项新规定也代表不只是华为,其他中国的智能型手机厂商,如果要采购美国的相关产品,可能都需要额外申请许可证,使相关厂商面临美国供应链不稳定等风险,也导致企业在生产和供货方面可能的时程延迟、甚至断供的情况。此外,消费性笔电处理器、模拟数字转化器等也可能属于此管制范围,这将对更多的中国企业造成影响。而其影响的程度,则最终取决于美国是否将其彻底执行。


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这部分则先来了解一下 《瓦森纳协定》!《瓦森纳协定》 又称 瓦森纳安排机制,全称为 《关于常规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳协议》,目前共有包括美国、日本、英国、俄罗斯等 40 个缔约国。尽管 《瓦森纳协议》 规定缔约国可自行决定是否发放敏感产品和技术的出口许可证,并在自愿基础上向协议中的其他成员国通报有关信息。但是,协议实际上完全受美国控制。例如当荷兰的光刻设备大厂 ASML 日前计划向中芯国际出售 EUV 光刻机时,就受到美国的阻挠。


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而在新修正规定之后,APR 新规定更是计划取消上述能独立授予再出口许可的例外条款。若该项修订通过并定案,中转地区同样也要提出申请许可。表示如果外国厂商想透过在《 瓦森纳协议》 缔约国或香港运送美国商品到中国,不仅需要获得自己政府的批准,同时也需要获得美国批准。而该项新规定一旦施行,预计将影响中国半导体企业在其他国家/地区的供应链,尤其是像高阶半导体设备等产品。不过,同时也将对部分美国半导体厂商带来影响。据了解,目前已有多家美国厂商反映此项新规可能对自身造成营收损失,甚至是市场占有率流失。


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而在了解了新修正的 《出口管理条例》(EAR) 之后,其对中国半导体产业的影响又是为何?美国这次祭出的史上最严格出口管制条例,影响范围和层面绝对高于 2019 年 5 月发生的华为事件,根本原因主要在于首先,之后所有美国国家安全管制的科技产品在出口到中国前,都需要申请许可证。再来就是中国民营企业的定义,未来可能会被严格审查。甚至可以说,美国的史上最严格出口管制措施的要求,就是进入全面审查的时代。中国企业在生产高接技术和产品上,所需要的软硬件、设备等一旦需要被严格审查,将会导致生产和供货的时程递延,最严重是被断供。


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另外,对中国半导体产业而言,包括芯片、设备、原料处理、半成品与终端电子产品等,都有增加管制项目。而且,其中不乏提升制程技术或发展 5G 产业所需的必要组件设备。因此,即便中国积极推动芯片国产化,但中国对于国外芯片的依赖程度仍超过 8 成,尤其是对美国芯片。数据显示,2019 年全球半导体销售总额在中国区域占比达 35%,总额为 1,445 亿美元而位居全球之冠,其中接近 3 成源自美国企业生产。


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所以,美国半导体产品如此庞大的权重下,其对中国芯片产业的影响不可小觑。最关键的是,在中国芯片国产化的进程中,需采购大量美国的半导体设备,今后美国厂商的高接芯片与半导体设备受到出口管制的影响后,将造成中国芯片市场供给力衰退,并钳制中国晶圆制造厂商的扩产与研发进度,中国芯片国产化与重点产业的发展速度势必受到影响。


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来源百家号:海外黄老邪





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竹露荷风 2020-7-3 18:46 +1
李孟 2020-7-3 07:08 +1
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